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888集团官方下载app:部分机构投资者内部控制制度和经营流程不完善

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这是上海证券交易所(以下简称“上海证券交易所”)最近在对线下投资者进行专项现场检查时发现的。在近期完成询价的众多IPO项目中,上交所通过大数据调查分析,筛选分析了报价一致性高、管理层配售目标数量多、市场影响力大的线下机构投资者。


涉及投资者数量较多,机构类型较为多元化,包括10家基金公司、6家私募股权基金管理公司、1家保险公司、2家证券资产管理公司。


为此,上海证券交易所成立了7个专项检查组,同时在北京、上海、广州、深圳等地进行现场检查。中国证券业协会也参加了此次现场检查。


据《第一财经日报》报道,此次考察初步发现,部分机构投资者内部控制制度和经营流程不完善,定价决策机制不完善,参与科创板新股线下询价过程,支持最终报价结果。不同程度的问题,例如定价基础不足和工作文件保存不足


例如,一些机构合规意识不强,对关键环节的双岗审查、通信设备管控等内部控制机制不明确,或者在实践和内部法规中存在“双皮”现象,引文信息通过口头和群发信息传达。人员,有价格漏泄的风险;部分机构没有建立有效的估值定价模型,研究报告没有明确报价区间建议或缺乏参数设置的详细描述,缺乏从估值区间到最终报价的推导过程;部分机构的研究报告,定价决策过程和决策依据未归档,个别机构提交审核的研究报告未在查询结束前定稿或上传到内部系统。



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